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工银瑞信基金因违反《反洗钱法》遭央行处罚1

时间:2019-05-13 17:50来源:原创 作者:locoy 点击:
新京报讯(记者 王全浩)2月15日,记者己央行官网得知,中国人民银行营业办部行政处罚信息公示(银管罚〔2019〕3号)露示,工银瑞信基金违反《反洗钱法》,中国人民银行营业办部

  新京报讯(记者

  王全浩)2月15日,记者己央行官网得知,中国人民银行营业办部行政处罚信息公示(银管罚〔2019〕3号)露示,工银瑞信基金违反《反洗钱法》,中国人民银行营业办部对工银瑞信基金干出产行政处罚,对工银瑞信基金及及相干责人区别罚锾190万元、17万元,算计罚没拥有207万元。

  行政处罚信息露示,工银瑞信基金不依照规则实行客户身份识佩工干、不依照规则报递送却疑买进卖报告。因不依照规则实行客户身份识佩工干,中国人民银行营业办部根据《中华人民共和国反洗钱法》第叁什二条第壹款第壹项的规则,对工银瑞信基金处以145万元罚锾;因不依照规则报递送却疑买进卖报告,中国人民银行营业办部根据《中华人民共和国反洗钱法》第叁什二条第壹款第叁项规则,对工银瑞信基金处以45万元罚锾。算计处以190万元罚锾。

  工银瑞信基金相干担负人也受各处罚。根据《中华人民共和国反洗钱法》第叁什二条第壹款第壹项、第叁项规则,中国人民银行营业办部对工银瑞信基金两名相干责人共处以17万元罚锾

  地下材料露示,工银瑞信基金办拥有限公司是由中国工商银行(601398)和瑞士信贷合资设置的基金办公司,成立于2005年6月。工银瑞信基金在北边京、上海、深圳等地设拥有分公司,区别在香港和上海设拥有全资儿分店——工银瑞信资产办(国际)拥有限公司、工银瑞信投资办拥有限公司。

  截到2018年6月30日,工银瑞信(含儿分店)旗下办逾110条公募基金和多个年金、专户构成,资产办尽规模近1.4万亿元。

  新京报记者 王全浩 编纂 程波 校阅 李立军

  (责编纂:唐皓梅 )

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